Plutus Financial, Inc. : une action collective des régulateurs financiers de 24 États
La Division des Institutions Financières du Département de Réglementation et de Licence du Nouveau-Mexique s’est associée à 24 autres agences de régulation financière de 24 États pour prendre des mesures collectives contre Plutus Financial, Inc., Abra Trading, LLC, Plutus Financial Holdings, Inc., Plutus Lending, LLC (collectivement connus sous le nom d’Abra), ainsi que le PDG et plus grand actionnaire William « Bill » Barhydt, pour exploitation d’une entreprise de cryptomonnaie sans avoir obtenu les licences d’État requises.
Un accord de règlement et des mesures prises
Une enquête multinationale a révélé qu’Abra exploitait une application mobile permettant d’acheter, de vendre, de trader et d’investir dans des cryptomonnaies sans obtenir les licences requises. En vertu de l’accord de règlement, Abra a accepté de cesser d’accepter les allocations d’actifs virtuels des clients de son compte Abra Trade aux États-Unis et de cesser de proposer, d’acheter, de vendre ou de trader des cryptomonnaies aux clients de son compte Abra Trade aux États-Unis à partir du 15 juin 2023.
Les conditions du règlement exigent qu’Abra rembourse tous les actifs virtuels restants sur sa plateforme aux clients de son compte Abra Trade dans les États participants.
Sanctions et remboursement pour les consommateurs
En outre, en vertu de l’accord de règlement, Barhydt accepte de ne pas participer de quelque manière que ce soit aux activités d’une entreprise de services monétaires ou de transmission d’argent titulaire d’une licence ou devant être titulaire d’une licence dans les États participants, sauf en tant qu’investisseur passif pendant cinq ans.
Le Nouveau-Mexique et les autres États participant à l’accord ont renoncé à une amende monétaire de 250 000 $ par juridiction pour faciliter le remboursement des clients. Une fois que les actifs virtuels restants seront restitués selon les termes du règlement, jusqu’à 82,1 millions de dollars seront remboursés aux consommateurs. L’enquête et l’accord de règlement se sont déroulés en parallèle avec une enquête distincte menée par la Division des Valeurs Mobilières du Nouveau-Mexique.
Protection des consommateurs et contacts utiles
Les consommateurs ayant des questions sur le règlement ou estimant avoir été impactés par l’activité non autorisée d’Abra devraient contacter la Division des Institutions Financières au 505.476.4885 ou en ligne sur www.rld.nm.gov/financial-institutions/. Les consommateurs peuvent également consulter NMLS Consumer Access pour vérifier si une société est autorisée à faire des affaires au Nouveau-Mexique et consulter les actions d’application passées.
Source : ladailypost.com