Brisco, un escroc condamné pour une fraude aux pools de matières premières
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a récemment annoncé que le tribunal de district des États-Unis pour le district sud du Texas a prononcé une ordonnance de consentement imposant des injonctions permanents, une amende pécuniaire civile, une restitution et une compensation équitable à l’encontre de Marcus Todd Brisco, originaire d’Hawaï, pour sa sollicitation frauduleuse et son détournement de fonds dans le cadre de deux pools de matières premières.
Une fraude aux pools de matières premières
L’ordonnance de consentement exige de Brisco le paiement d’une amende civile de 350 000 dollars et d’une restitution de 1,65 million de dollars aux victimes de son stratagème frauduleux. L’ordonnance impose également des interdictions de trading et d’inscription permanentes, ainsi qu’une injonction permanente interdisant à Brisco de commettre de nouvelles violations de la loi sur les échanges de matières premières et des réglementations de la CFTC, telles qu’incriminées.
Des agissements frauduleux
Les agissements frauduleux de Brisco ont été menés à travers deux pools de matières premières où il a sollicité des participants pour déposer des fonds en vue de transactions sur devises au détail ou de matières premières, tout en ne dirigeant pas l’argent vers le trading comme promis.
Cette affaire découle d’une plainte déposée par la CFTC contre huit accusés en janvier 2023. Le tribunal a précédemment rendu des jugements ou ordonnances de consentement contre les autres défendeurs, et cette ordonnance de consentement contre Brisco résout l’action contre tous les accusés.
Un schéma frauduleux bien élaboré
De octobre 2020 à mai 2022, Brisco a opéré son premier pool de matières premières à travers sa société Yas Castellum LLC (Yas 1). Il a sollicité frauduleusement des fonds d’au moins 43 participants au pool, qui ont versé plus de 470 700 dollars au pool de matières premières. Au lieu de trader les fonds comme convenu, Brisco les a dirigés vers des comptes bancaires contrôlés par un autre défendeur, Tin Tran, et vers une entité tierce.
En mars 2022, la National Futures Association a lancé un examen de Yas 1 et a informé Brisco de sérieuses préoccupations quant à son manque de supervision et de contrôle des fonds des investisseurs. Après avoir remboursé les participants du pool de Yas 1, Brisco a informé la NFA qu’il mettait fin à ses activités et quittait l’industrie des services financiers.
Cependant, un mois plus tard, Brisco a lancé son deuxième pool de matières premières à travers une nouvelle société, Yas Castellum Financial LLC (Yas 2), qu’il n’a pas enregistrée auprès de la CFTC comme requis. Brisco a sollicité frauduleusement des fonds d’au moins 66 participants au pool qui ont versé plus de 1,9 million de dollars pour participer au pool de matières premières de Yas 2. Brisco a détourné les fonds des participants en se versant des profits de trading fictifs et en dirigent les fonds vers un autre compte bancaire contrôlé par Tran. Au total, Brisco n’a pas remboursé plus de 1,6 million de dollars aux participants du pool de Yas 2.
Source : fxnewsgroup.com