Violation des règles de la FINRA par Pershing LLC
Pershing LLC a accepté de verser une amende de 1,4 million de dollars dans le cadre d’un règlement avec la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Entre janvier 2010 et décembre 2022, Pershing a distribué plus d’un million de relevés de comptes et confirmations de transactions contenant des informations erronées sur les taux d’intérêt de certaines valeurs à taux variable.
La société a également fourni des informations erronées sur les taux d’intérêt de ces titres via les portails d’accès en ligne qu’elle fournissait aux clients et aux représentants enregistrés des sociétés présentatrices utilisant les services de compensation de Pershing.
Sanctions et violations financières
En créant et en conservant des livres et des registres inexacts, Pershing a enfreint la règle 17a-3(a)(8) de la Loi sur les échanges, la règle 2340 de la NASD (pour des comportements antérieurs au 8 mai 2019) et les règles 2231, 4511 et 2010 de la FINRA.
En faisant ces déclarations négligentes, Pershing a également violé la règle 2010 de la FINRA. De plus, la société n’a pas établi et maintenu un système de supervision, y compris des procédures de supervision écrites, raisonnablement conçu pour vérifier l’exactitude des informations sur les taux d’intérêt diffusées par la société, en violation des règles 3110 et 2010 de la FINRA.
Conséquences et profil de Pershing LLC
En plus de l’amende de 1,4 million de dollars, le répondant a consenti à une censure. Pershing LLC est membre de la FINRA depuis 1973. La société fournit des services de compensation, détient des comptes pour plus de 450 sociétés présentatrices sur la base d’une divulgation complète ou d’une base omnibus. Pershing propose également des services de courtage principal et de négociation et d’exécution.
Source : fxnewsgroup.com